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　　《规定》是证券公司分类评价制度的主要法规依据，于2009年发布实施，并于2010年、2017年和2020年作了3次修订，而今时隔5年再次优化。综合记者采访情况，目的是落实中央金融工作会议精神和“新国九条”要求，促进券商功能发挥，支持中小机构差异化发展、特色化经营，更好发挥分类监管“指挥棒”作用。整体上旨在更好促进行业功能发挥，以及推动行业差异化经营，综合实力强、稳健合规的头部券商和部分特色化、差异化发展的中小券商在这一监管框架下将持续受益。

　　近年的证券公司分类评价工作突出校正行业机构定位，端正经营理念，发挥功能作用，通过设置专项监管工作、自律组织专项评价等方式，督促行业处理好功能性和盈利性的关系。例如，2024年的分类评价工作中，为引导证券公司发挥好直接融资“服务商”和资本市场“看门人”功能，提升投行服务实体经济质效，专门设置3项专项监管工作，对在证券业协会组织的投行业务质量、并购重组专业能力、新股发行定价能力3项评价中排名靠前的公司进行了加分，取得了良好效果。

　　同时，为更好地评价证券公司“功能发挥情况”，《规定》新增由证券业协会组织功能发挥情况专项评价，并将结果运用到证券公司分类评价中。记者了解到，中证协已制定功能发挥专项评价的考核标准并组织行业开展试评价，现阶段将聚焦证券公司开展金融五篇大文章工作成效进行评价，督促证券公司加强组织管理和资源投入，因地制宜落实好五篇大文章的战略布局。